Med delvis regulering af økonomien, når der er ufuldstændig konkurrence, bliver det nødvendigt at gennemføre begrænsninger på valutatransaktioner. Det centrale led i dette reguleringssystem er institutioner, der spiller rollen som agenter for valutakontrol.
Valutakontrol indføres normalt i de lande, hvor valutaen ikke har status som frit konvertibel. Under disse betingelser bliver reguleringen af transaktioner til køb og salg af valutafonde såvel som kontrol med valutabevægelser over statsgrænsen særlig vigtig. Regeringen udøver som regel sin indflydelse på valutamarkedet ved hjælp af lovgivningsmæssige metoder.
Listen over organer, der udfører valutakontrolfunktionerne, er reguleret af den føderale lov "Om valutaregulering og valutakontrol". Valutakontrol indebærer et særligt system med foranstaltninger, som staten træffer for at overholde reglerne, når de gennemfører valutatransaktioner.
Grundlaget for kontrol er begrænsningen af borgernes ret til at købe udenlandsk valuta samt ikke-residentes mulighed for at erhverve indenlandsk valuta. En sådan ramme er nødvendig for at forhindre mulig kapitaludstrømning. Valutakontrol indføres normalt i lande med delvist regulerede valutaer. Stater med stabile økonomier oplever ikke et presserende behov for valutakontrol.
Agenterne for valutakontrol på Den Russiske Føderations område er autoriserede banker, der er underlagt Den Russiske Føderations Centralbank; Vnesheconombank; told- og skattemyndigheder professionelle og regelmæssige deltagere på værdipapirmarkedet (inklusive indehavere af registeret). Disse enheder adskiller sig fra valutakontrolmyndighederne, da de ikke kan anvende sanktionsforanstaltninger mod de markedsdeltagere, der overtræder valutalovgivningen. Status som valutakontrolagent giver ikke institutionen ret til at kræve fjernelse af de identificerede overtrædelser.
Agenternes funktioner inkluderer kontrol af, hvorvidt valutatransaktioner er i overensstemmelse med den nuværende lovgivning; verifikation af regnskab og rapportering inden for valutatransaktioner verifikation af dokumentation relateret til vedligeholdelse af konti i fremmed valuta.
Valutakontrolagenter skal straks give de regulerende myndigheder oplysninger om deres aktiviteter, der vedrører valutatransaktioner. Disse institutioners opgaver inkluderer også overholdelse af officielle, kommercielle og bankhemmeligheder, som de får adgang til i forbindelse med udførelsen af deres aktiviteter.
I tilfælde af at valutakontrolagenter i løbet af deres aktiviteter afslører overtrædelser af de regler, der er fastlagt ved lov, overfører de de relevante oplysninger til valutakontrolorganet, som har ret til at anvende sanktioner over for overtræderen. Sådanne oplysninger inkluderer data om en individuel eller juridisk enhed; beskrivelse af overtrædelsen angivelse af den krænkede juridiske handling størrelsen af den ulovlige transaktion.
I deres aktiviteter går organisationer, der fungerer som agenter for valutakontrol, fra den ubestridelige prioritet af økonomiske foranstaltninger i gennemførelsen af statens politik inden for det komplekse og ansvarlige område med valutaregulering. En sådan aktivitet bør udelukke unødvendig indblanding fra statslige organer med hensyn til valutaregulering.
Det centrale led i systemet med regulering af valutatransaktioner i Den Russiske Føderation er de autoriserede banker. Disse institutioner har ret til monopolcertificering af transaktioner udført af andre banker og valutamarkedsdeltagere.
Som valutakontrolagenter kontrollerer sådanne banker tilladelser og specielle licenser, der giver dem ret til at udføre transaktioner med valuta, og kontrollerer også opfyldelsen af forpligtelser til at sælge valutamidler modtaget fra eksportoperationer.
Disse markedsdeltageres status giver dem ikke kun ret til selv at foretage valutatransaktioner, men indebærer også forpligtelsen til at opretholde fuldt udvalutakontrol, herunder kontrol af eksportimporttransaktioner og den korrekte overførsel af provenuet til transitkonti.
Behovet for institutionen for valutakontrolagenter skyldes, at når der indføres strenge regler for valutaregulering, opstår der et "sort marked", hvor valutaveksling foregår i strid med loven. Resultatet af sådanne ulovlige transaktioner er en situation, hvor den reelle valutakurs adskiller sig skarpt fra den, som staten har sat. Tilstedeværelsen af et system med regeringsorganer og valutakontrolagenter tillader begrænsning af skyggemarkedet for valutaveksling.
